英國 外匯 研究 - 新 百視 調查 由 證券及期貨條例

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英國。 外匯調查 - 新百視調查由證券及期貨條例 在2014年7月21日的嚴重欺詐辦公室主任正式宣布刑事調查，在外匯市場欺詐行為的指控開幕。 該調查已經預見了一段時間，涉及指控的Ј3萬億，每天外匯市場的索具在通往倫敦的銀行市歷時數年。 本次調查提出了在與金融危機後的再數百萬英鎊的罰款，對自己行為的英國選手最大的銀行的可能性。 SFO的調查預計將審查個人交易者是否親自操縱基準外匯的價格中獲益。 據稱，交易者群體通過網上聊天室勾結的名字，如土匪俱樂部，夢一隊和卡特爾。 該SFOS新的刑事調查涉嫌貨幣市場索具在倫敦，這是家庭超過40％，世界的外匯交易中，會加入一些目前的調查外匯市場濫用在歐洲，亞洲和其他國家的調查 美國。 非常大的調查腐敗案件的SFOS組合，LIBOR和其他欺詐行為的持續增長。 英國金融監管機構，金融機構的行為，本身也已經展開了調查，全球貨幣市場，在2013年10月。 今天公佈的證券及期貨條例將會把銀行和交易商誰跑的監管處罰的風險，以及在一個或多個國家的刑事訴訟進一步的壓力。 這就是問題的嚴重性，在2014年3月，英國央行任命的主格拉比QC裁決是否英國央行的任何官員自己參與了操縱外匯市場，特別是是否有銀行相關負責人，在七月期 2005年至2013年12月： （一）要么（一）參與外匯市場（包括WMR FX基準）的企圖或實際操作，或（ii）了解外匯市場的企圖或實際操作的。 或（iii）意識到這樣的操作或潛在的（四）就任何此類操縱或了解參與者之間的惡意串通勾結市場參與者; （二）要么（一）參與機密的客戶信息或共享（二）了解參加者在外匯市場交易業務的目的之間的這種信息的共享; 要么 （三）參與或了解，在外匯市場上的其他違法或不當的行為或做法。 這很可能是在證券及期貨條例曾經參與的最大的調查。 定的規模和市場本身的複雜性，和有限的資源的SFOS，它可能需要數年結束。 證券及期貨條例無疑已經不得不問女王陛下財政部額外的“重磅炸彈資金”，以支付初始調查的費用。 此外，潛在的，銀行和個人交易者的多宗檢控，該SFOS調查也可能最終導致民事訴訟有關的各方激增誰覺得自己已經失去了作為市場操縱的結果，所以誰也無法預料 多個集體訴訟，並反對銀行在美國和其他許多國家，尤其是英國的相關訴訟的上揚。 這篇文章的內容的目的是提供一個一般指導的主題。 專家建議應尋求你的具體情況。 要打印這篇文章，你需要的是要在Mondaq註冊。 點擊登錄為現有用戶或註冊，所以你可以打印這篇文章。